למשרד ברדיצ'בסקי ניסיון עשיר בניהול תיקי ניירות ערך, והיכרות מעמיקה עם גורמי האכיפה. עו"ד מאור ברדיצ'בסקי שירת כפרקליט בכיר ברשות ניירות ערך במשך שנים רבות ולאחר מכן פתח משרד עצמאי העוסק בתחום שוק ההון ובעבירות הצווארון הלבן. לאורך השנים ליווה המשרד לקוחות רבים שמצאו את עצמם בפני הליכי בדיקה, חקירה, בירור ותשאול, וצוות המשרד העניק להם טיפול משפטי צמוד ומסור מהרגע הראשון. הניסיון הרב שרכש עו"ד ברדיצ'בסקי, כמו גם הבקיאות המעמיקה שלו בתחום שוק ההון בכלל ובעבירות ניירות ערך בפרט, יסייעו  לכם לבנות כבר מההתחלה את הטקטיקה והאסטרטגיה הנכונה ואנו נספק לכם את המעטפת המשפטית המלאה לכל אורך ההליך,  בתבונה, במסירות וברגישות.

מוזמנים לפנות אל משרדנו בטלפון 073-742-4446. 

למשרד ברדיצ'בסקי ניסיון עשיר בניהול תיקי ניירות ערך, והיכרות מעמיקה עם גורמי האכיפה. עו"ד מאור ברדיצ'בסקי שירת כפרקליט בכיר ברשות ניירות ערך במשך שנים רבות ולאחר מכן פתח משרד עצמאי העוסק בתחום שוק ההון ובעבירות הצווארון הלבן. לאורך השנים ליווה המשרד לקוחות רבים שמצאו את עצמם בפני הליכי בדיקה, חקירה, בירור ותשאול, וצוות המשרד העניק להם טיפול משפטי צמוד ומסור מהרגע הראשון. הניסיון הרב שרכש עו"ד ברדיצ'בסקי, כמו גם הבקיאות המעמיקה שלו בתחום שוק ההון בכלל ובעבירות ניירות ערך בפרט, יסייעו  לכם לבנות כבר מההתחלה את הטקטיקה והאסטרטגיה הנכונה ואנו נספק לכם את המעטפת המשפטית המלאה לכל אורך ההליך,  בתבונה, במסירות וברגישות.

מוזמנים לפנות אל משרדנו בטלפון 073-742-4446. 

בניגוד למתן עדות בפני החוקרים, חקירה באזהרה מורה לנו כי האדם הנחקר חשוד כי ביצע עבירה פלילית מסוימת. חקירה זו מתנהלת לרוב בחדרי החקירה,  נערכת בשפה שהחשוד מבין, תוך כדי תיעוד החקירה בכתב, כאשר לעתים יבוצע תיעוד חזותי או קולי של חילופי הדברים.

עוד חשוב לציין כי לפני תחילתה של חקירה תחת אזהרה, על החוקרים להקריא לאדם אזהרה, באשר לחשדות המיוחסים לו, כגון חשד לביצוע עבירות בגין קבלת דבר במרמה, חשד לביצוע עבירות מידע פנים, חשד לביצוע עבירות של תרמית בניירות ערך, חשד לביצוע עבירות שוחד או שמא עבירות מע"מ ומס הכנסה וכיו"ב עבירות שונות ומשונות המנויות בדין הישראלי. כמו כן, החוקרים צריכים להזהיר את החשוד כי כל דבר שיאמר בחקירה עשוי לשמש ראיה נגדו במסגרת ההליך הפלילי.

במסגרת זו החוקרים ימסרו לחשוד כי קיימת לו האפשרות לשמור על זכות השתיקה אך כי זו עשויה לחזק את הראיות נגדו, וכן כי קיימת לו האפשרות להיוועץ בעורך דינו.

מטרת רשות התחרות היא כאמור לקדם ולשמור על התחרות החופשית במשק. במסגרת זו תפקידה של מחלקת החקירות של רשות התחרות הוא לחקור חשדות לביצוע עבירות על חוק התחרות. חוקרי רשות התחרות מוסמכים לחקור כל אדם בשל עבירה על החוק, לדרוש מכל אדם הקשור לעבירה להתייצב לשם חקירה וכן להתלוות לחוקר רשות ולמסור לו כל פרט, מסמך וידיעה הנוגעים לעבירה.

כמו כן הוסמכו חוקרי הרשות להיכנס לכל מקום שבו מתנהל עסק, לערוך בו חיפוש ולתפוס כל חפץ שיש יסוד סביר להניח כי ישמש ראיה במשפט בגין עבירה על הוראות החוק. החוקרים רשאים לעכב, לעצור ולשחרר חשודים בהתאם לחוק המעצרים.

בתום החקירה יעבירו החוקרים את חומרי החקירה לידי תובעי הרשות, אשר יחליטו על בסיס חומר הראיות שנאסף אם יש מקום להגיש כתב אישום נגד החשודים בביצוע העבירות.

בנוסף חוק התחרות הכלכלית מסמיך את הממונה על התחרות להטיל עיצומים כספיים בגין הפרות שונות של הוראות החוק. טרם ההחלטה על הטלת עיצום כספי מתנהל הליך שימוע, והמפר זכאי להגיש ערר על ההחלטה לבית הדין לתחרות.

ישנן דרכים שונות לביצוע עבירות של הלבנת הון. לרוב הן מתבצעות בשלושה שלבים:

1. שלב ההשמה – בשלב זה הכסף הבלתי חוקי מוחדר למערכת הפיננסית.

2. שלב הריבוד – בשלב זה מבוצעות פעולות במטרה לטשטש את מקור הכסף הבלתי חוקי.  

3. שלב ההטמעה – בשלב זה נעשה שימוש בכסף המולבן וניתן להצביע על מקור לגיטימי לכאורה עבורו.

*אין הכרח כי שלבי ההליך יתקיימו במלואם.

מכיוון שמדובר בתחום חדש ומתפתח בעל רגולציה רופפת, הונאות ומרמה בתחום הקריפטו הפכו אטרקטיביות. הנה כמה דוגמאות עיקריות לעבירות מסוג זה:

הונאות – מהעבירות הנפוצות ביותר בעולם המטבעות הדיגיטליים. להלן מספר דרכי פעולה בתחום:

– פריצה: חדירה לארנק הדיגיטלי של המשקיע, על מנת להשתלט על ההון הקיים בו.

– תוכנות זדוניות: שתילה של תוכנות בעזרתן מושכים מטבעות דיגיטליים מהמשקיע.

– פישינג: שליחת הודעה מזויפת מגורם אמין כביכול. בהודעה המשקיע מתבקש לתת את פרטי הכניסה שלו לחשבון או לבצע פעולה כלשהי, ובכך מאפשר לצד השני לקבל את הכסף.

– רמאות: עבירות המתבצעות באמצעות אתרי אינטרנט או אפליקציות, שמציעות רווחים גבוהים מהשקעה במטבעות דיגיטליים. כאשר מישהו מתפתה להשקיע, המטבעות שרכש עוברים לידי העבריינים.

– הונאות Ponzi: הונאת שרשרת, שכוללות גיוס של משקיע חדש באמצעות הבטחות סרק לרווחים גבוהים. הכסף עובר כרווח למשקיע הקודם, וחוזר חלילה. העבריינים משתמשים בכספי ההשקעות עד שהתוכנית קורסת והמשקיעים נשארים בידיים ריקות.

הלבנת הון – מכיוון שקשה לעקוב אחר הפעילות במטבעות דיגיטליים, ניתן לבצע הסוואה של מקורות ההון ולבצע העברות ממקור לא חוקי למקור חוקי. בנוסף, הלבנת הון מאפשרת  לבצע ולטשטש פעולות בלתי חוקיות, כמו תמיכה בארגוני טרור, סחר בסמים, שוחד ועוד. בין הגורמים המקלים על ביצוע עבירות כאלה:

– פעילות אנונימית: בעולם המטבעות הדיגיטליים ניתן להעביר כספים באופן אנונימי, דבר המאפשר לאנשים להסתיר את זהותם ואת מקורות ההון שלהם.

– העברה מהירה של כספים: הדבר מקשה לעקוב אחר הפעילות במטבעות דיגיטליים.

– ביזור המסחר: גורם נוסף המקשה על פיקוח אחר תנועת הכספים נעוץ בהתבססות המסחר על טכנולוגיית הבלוקצ'יין.

הרגולטורים בארץ ובעולם מנסים להתמודד עם השוק הטכנולוגי המתפתח, אך למרות ניסיונות חוזרים ונשנים להסדיר ולו באופן חלקי את תחום הקריפטו, בכל הקשור למשל לדיני ניירות ערך (האם מדובר במטבע או בנייר ערך?), לדיני המס (האם מדובר במטבע או בנכס?), לחובות הדיווח של מערכת הבנקאות ועוד סוגיות כאלו ואחרות (מתי וכיצד ניתן להפקיד את הכספים?), התחום עדיין פרוץ ואיננו מוסדר כראוי.

מעשים בניגוד לדין המבוצעים על-ידי סוחרים, נושאי משרה, בעלי עניין ופעילים שונים בתחום שוק ההון, לרבות התאגיד עצמו, עשויים לגבש עבירות פליליות או הפרות מנהליות. ההבדל בין אכיפה פלילית ואכיפה מנהלית משמעותי מאד – ביצוע עבירה פלילית עלול להוביל להעמדה לדין  ולענישה שתכלול לעיתים קנסות כבדים ואף מאסר ממושך מאחורי סורג ובריח.

לעומת זאת, הפרה מנהלית נחשבת לקלה יותר, ותוביל לניהול הליכי אכיפה מנהליים. במקרה כזה, חקירה ברשות ניירות ערך עלולה להסתיים בעונשים בדרגות חומרה שונות, כגון עיצומים כספיים או איסור על כהונה כנושא משרה.

השלכות נוספות שעלולות להיגרם כתוצאה מחשד לביצוע עבירות פליליות או הפרות מנהליות, הן פגיעה חמורה בשם הטוב של החשוד או המפר, וכן התמשכות הליכים ועינוי דין לא מבוטל.

בין העבירות הפליליות בשוק ההון ניתן למנות:

– עבירות של תרמית בניירות ערך.

– עבירות של שימוש במידע פנים.

– עבירות דיווח ופרטים מטעים בדוחות.

– עבירות על חוק איסור הלבנת הון.

– עבירות על חוק השקעות משותפות בנאמנות.

– עבירות על חוק הייעוץ.

– עבירות על חוק העונשין.

בין ההפרות המנהליות בשוק ההון ניתן למנות:

– הפרות דיווח.

– תרמית בניירות ערך.

– מידע פנים.

– הפרות לפי חוק השקעות משותפות בנאמנות.

– הפרות לפי חוק הייעוץ.

– מכירת מניות חסומות.

– הצעה ומכירה ללא תשקיף.

– זירות סוחר.

– הטעיית הרשות.

להלן השלבים העיקריים במסגרת ההליך הפלילי:

1. שלב החקירה – כאשר מתעורר חשד לביצוע עבירה פלילית, יחידת החקירות חוקרת את העניין באמצעות זימון של המעורבים במעשה לחקירה.
לכל חשוד בעבירה פלילית קיימת זכות להתייעץ עם עורך דין. מימוש הזכות עשוי להשפיע באופן משמעותי על אופן החקירה ותוצאותיה.

2. שלב השימוע – בתום החקירה מעבירה המשטרה את התיק וחומרי החקירה שנאספו לפרקליטות, אשר תחליט על בסיס חומר הראיות אם לזמן את החשוד להליך שימוע. גם במקרה כזה חשוב להתייעץ עם עורך דין פלילי בהקדם המירבי, על מנת שיבחן את כתב החשדות, ילמד את ליבת חומרי החקירה שיועמדו לעיונו, ויעלה בפני הפרקליטות את מלוא טענות ההגנה, מתוך מטרה לנסות ולשכנע את הפרקליטות להימנע מהגשת כתב אישום.

3. שלב ניהול ההוכחות – היה והתיק הפלילי לא נסגר, והצדדים לא מגיעים להסדר טיעון, אזי לאחר הגשת כתב האישום לבית המשפט, מתחיל להתנהל למעשה שלב ההוכחות בתיק, במסגרתו נחקרים עדי התביעה ועדי ההגנה, מוגשות בקשות על-ידי הצדדים, מתנהלים הליכי ביניים שונים, ובסופו של דבר לאחר שמיעת סיכומי הצדדים, ניתן פסק הדין על-ידי בית המשפט.

נדיר ביותר שנאשם בעבירות פליליות מגן על עצמו בבית המשפט, מכיוון שיש צורך להכיר היטב את הדין הישראלי ולהציג את הטיעונים באופן משכנע וראוי . לכן ברוב המקרים הנאשם ייוצג על ידי עורך דין מנוסה ומיומן בתחום המשפט הפלילי.

על מנת להבין את המשמעות של בחירה בעורך דין פלילי, חשוב להכיר את העבירות בהן הוא מתמחה. בין היתר, עורך דין כזה ייצג עדים, חשודים ונאשמים בעבירות הבאות:

1. עבירות כלכליות, עבירות ניירות ערך, עבירות הלבנת הון, עבירות על חוק התחרות.

2. עבירות רכוש כמו הונאה, גניבה או מעילה.

3. עבירות מרמה והפרת אמונים, קבלת דבר במרמה, שוחד, זיוף ורישום כוזב.

4. עבירות מס הכנסה, עבירות מע"מ, עבירות מכס.

5. עבירות על איכות הסביבה, הכוללות זיהום אוויר, קרקע ומים.

6. עבירות מחשב וסייבר.

7. עבירות מנהלים ונושאי משרה בתאגיד וכן עבירות תאגידיות.